அபராதத்தை போட்டு தள்ளிய செபி.. என்எஸ்இ, ஆனந்த் ரதி மற்றும் நிர்மல் பேங் நிறுவனங்களுக்கு வேட்டு..!!

சந்தை கட்டுப்பாட்டு அமைப்பான செபி பங்கு தரகர் ஆனந்த் ரதி மற்றும் என்எஸ்இ டேட்டா மற்றும் அனலிட்டிக்ஸ் ஆகிய இரண்டிற்கும் அபராதம் விதித்துள்ளது. செபி போர்டு மீட்டிங் இன்று நடைபெற்று வரும் வேளையில் இந்த அபராதம் குறித்த தகவல் வெளியாகியுள்ளது.

செபி இன்று என்எஸ்இ டேட்டா அண்ட் அனலிட்டிக்ஸ் லிமிடெட் மற்றும் அதன் தாய் நிறுவனமான தேசிய பங்குச் சந்தைக்கு (NSE) இடையே IT உள்கட்டமைப்புகள் மற்றும் மனிதவளத்தைப் பிரிக்கத் தவறியதற்காக ரூ.12 லட்சம் அபராதம் விதித்தது. அபராதத் தொகையை 45 நாட்களுக்குள் செலுத்தவும் உத்தரவிடப்பட்டுள்ளது.

செபி தனது உத்தரவில், பதிவுகளின் காப்புப் பிரதி மற்றும் வணிகத் தொடர்ச்சித் திட்டம், மீட்புக் கொள்கையின் விவரங்கள், முதலீட்டாளர்களுக்கு ஒப்புகைக் கடிதங்களை அனுப்புவதில் தாமதம், கணினி தணிக்கை அறிக்கைகள் மற்றும் சைபர் பாதுகாப்பு தணிக்கை கட்டமைப்பில் உள்ள முறைகேடுகள் மற்றும் KYC பதிவுகள் சரிபார்க்கத் தவறியது உள்ளிட்ட செயல்முறைகளுக்கான இந்த நடவடிக்கையை எடுத்துள்ளதாக கூறியுள்ளது.

செப்டம்பர் 6-7, 2023 அன்று, ஒழுங்குமுறை விதிமுறைகளை மீறுவதைக் கண்டறிய, KYC பதிவு முகமை (KRA) NSE டேட்டா அண்ட் அனலிட்டிக்ஸ் லிமிடெட் நிறுவனத்தை செபி ஆய்வு செய்தது. இந்த ஆய்வு காலம் ஏப்ரல் 1, 2022 முதல் ஜூலை 31, 2023 வரை ஆகும்.

மேலும், சர்வர் மேலாண்மை, நெட்வொர்க், தரவு மையங்கள் மற்றும் தகவல் தொழில்நுட்ப பாதுகாப்பு ஆகியவற்றைக் கையாளும் பொறுப்பான ஐடி மனிதவளத்துடன் சர்வர், நெட்வொர்க், தரவு மையங்கள் மற்றும் ஐடி பாதுகாப்பு உள்ளிட்ட எந்த ஐடி உள்கட்டமைப்புகளையும் அதன் தாய் நிறுவனம் பிரிக்கவில்லை என்று கூறியுள்ளது.

மேலும், செபி பங்கு தரகு நிறுவனமான ஆனந்த் ரதிக்கு ரூ.10 லட்சம் அபராதம் விதித்துள்ளது. இதில், பங்கு தரகர்களின் விதிகள் மற்றும் இதர விதிமுறைகளை மீறியதற்காக ரூ.10 லட்சம் அபராதம் விதித்து உத்தரவிட்டுள்ளது.

செபி-பதிவு செய்யப்பட்ட BSE, NSE, MCX மற்றும் NCDEX ஆகிய பங்குத் தரகரான ஆனந்த் ரதி ஷேர் அண்ட் ஸ்டாக் ப்ரோக்கர் லிமிடெட் மீது செபி 2022 ஏப்ரல் மாதத்திலிருந்து அக்டோபர் 2023 வரை விரிவான ஆய்வு நடத்திய பிறகு நோட்டீஸ் அனுப்பியது.

ஆய்வின் அடிப்படையில்,இந்த தரகு நிறுவனம் விதிமுறைகள் மற்றும் செபி, என்எஸ்இ மற்றும் பிஎஸ்இ ஆகியவற்றால் வழங்கப்பட்ட சுற்றறிக்கைகளுக்கு சில இணக்கமின்மைகளை கண்டுபிடித்துள்ளது. இவற்றில் 55 நிகழ்வுகளில், ரூ. 33.16 லட்சம் மார்ஜின்/எம்டிஎம் தொகையின் குறைந்த வசூல் இருந்ததை செபி கவனித்தது.

ஆனால், ஆனந்த் ரதி, செபியிடம் மார்ஜின் பற்றாக்குறை இல்லை என்றும், வாடிக்கையாளர்களிடமிருந்து போதுமான அளவு மார்ஜின்களை சேகரித்து, ஒழுங்குமுறை வழிகாட்டுதல்களைப் பின்பற்றுவதாகவும் சமர்பித்தது. இதற்காக நிறுவனம் எந்த ஆதார ஆவணங்களும் சமர்ப்பிக்கப்படவில்லை, எனவே, அறிவிப்பின் வாதம் ஏற்கத்தக்கது அல்ல என்று செபி கூறியுள்ளது. எனவே, ஆனந்த் ரதி ஷேர் மற்றும் ஸ்டாக் ப்ரோக்கர் பங்கு தரகர் விதிகளை மீறியதாக செபி கூறியுள்ளது.

மார்ஜின் சேகரிப்பு மற்றும் அறிக்கையிடல் சரிபார்ப்பு குறித்த ஆய்வின் போது, வாடிக்கையாளர்களிடமிருந்து முன்பணமாக குறைந்த தொகையை வசூலித்ததற்காக செபி நோட்டீஸ் அபராதம் விதித்துள்ளது.

ஆனால் ஆனந்த் ரதியால் எந்த ஆதார ஆவணங்களும் வழங்கப்படவில்லை, இதன் மூலம் பங்கு தரகர்களின் நடத்தை விதிகளை மீறியது தெரியவந்துள்ளது. எனவே, ஏப்ரல் 2022 மற்றும் அக்டோபர் 2023 க்கு இடையில் மொத்தம் 10 தொழில்நுட்பக் கோளாறுகள் ஏற்பட்டதாகவும், அவை மல்டி கமாடிட்டி எக்ஸ்சேஞ்சிற்கு தரகு நிறுவனத்தால் தெரிவிக்கப்படவில்லை என்றும் செபி கண்டுபிடித்துள்ளது.

பங்குத் தரகர்களின் விதிகளின்படி, இடையூறு ஏற்பட்ட நேரத்திலிருந்து 1 மணிநேரத்திற்குப் பிறகு, பங்குச் சந்தைகளுக்குத் தரகர்கள் தொழில்நுட்பக் கோளாறு குறித்து உடனடியாகத் தெரிவிக்க வேண்டும். செபி மற்றும் பங்குச் சந்தைகளால் வெளியிடப்பட்ட சுற்றறிக்கைகள்/வழிமுறைகளின் விதிகளுக்குக் கட்டுப்பட்டு இணங்க வேண்டிய சட்டப்பூர்வக் கடப்பாட்டின் கீழ் ஆனந்த் ரதி பாதிக்கப்பட்டுள்ளது.

மேலும், மற்றொரு உத்தரவில், பங்கு தரகர்களின் விதிமுறைகளை மீறியதற்காக தரகு நிறுவனமான நிர்மல் பேங் செக்யூரிட்டீஸ் மீது செபி ரூ.2 லட்சம் அபராதம் விதித்துள்ளது.

செபியில் பதிவுசெய்யப்பட்ட பங்கு தரகரான நிர்மல் பேங் செக்யூரிட்டீஸ் பிரைவேட் லிமிடெட் தொடர்பாக சந்தை கண்காணிப்பு நிறுவனம் ஆய்வு நடத்திய பிறகு இந்த உத்தரவு வந்தது. அங்கீகரிக்கப்பட்ட நபர்களின் சரிபார்ப்பு விஷயத்தில் நிர்மல் பேங் செக்யூரிட்டிஸின் கணக்கு புத்தகங்கள் மற்றும் பிற ஆவணங்களின் கருப்பொருள் ஆய்வு கடந்த ஏப்ரல் 2022 முதல் மே 2023 வரையிலான காலத்திற்கு செபி அதிகாரிகளால் நடத்தப்பட்டுள்ளது குறிப்பிடத்தக்கது.